在美国专利申请的过程中，我们会接触到很多文件，这些文件是什么含义，申请人需要注意什么，是申请人经常会问到的问题。而这些文件的名称，在很多情况下，都是以缩写的形式出现，这无疑又给申请人增加了理解的难度。结合申请人的需求，我们在本文中，将美国专利申请中常见文件的缩写及含义，进行了梳理，希望为大家带来帮助。
| 递交文件 |
| 缩写/简称 | 全称 | 含义及内容 | 申请人注意事项 |
| ADS | Application Data Sheet 申请信息数据表 | 递交美国申请时用来提供一些基本信息的文件，里面包含了发明人、优先权，发明名称，申请人等信息，是一份比较重要的递交文件。 | 递交前期需要向代理人提供准确的申请相关信息，以便代理人准备这份文件。 |
| POA | Power of Attorney 代理委托书 | 专利申请人（applicant）或专利所有者（patent owner）签署的一份文件，授权专利律师或代理人代表其处理专利申请过程的相关事宜。此文件只需要签署一次即可，可重复使用。 | 在代理人准备好这份文件后，将文件转至签字人员签字。 签署POA的人员需要是管理级别的人员，如CEO，COO，CFO，VP等。 POA不是必须与申请一起递交，但还是应尽早；补交POA不需要官费。 |
| Declaration | 发明人宣誓或声明 | Oath or Declaration，即发明人宣誓或声明，具有充分的法律效力，由发明人签署。 | 如果Declaration随申请一并递交，无需缴纳额外官费。但是如果未与申请一起递交，补交的话会产生官费。 |
| Substitute Statement | 替代声明 | 在一定情况下，如发明人逝世，或当申请人经过努力，但是无法找到发明人等，可以使用替代声明来代替declaration，由申请人签字。 | 如果出现发明人无法找到或者拒绝签字等情况，保留证据（如电邮或电话记录）并及时告知代理人，代理人会相应准备替代声明。 |
| Assignment | 专利权转让书 | Assignment是一方将其所拥有的专利申请的部分或全部的权益转让给另一方的书面文件。最常见的Assignment是发明人把其权益转给了申请人（如公司或学校）的协议。 | 代理人准备assignment后，建议申请人尽快安排完成签字（最迟在授权缴费前），完成签字后，代理人还需要将Assignment在指定的EPAS系统进行登记。防止因为所有权不明而引起的纠纷。 |
| IDS | Information Disclosure Statement 信息披露书 | 在专利申请过程中，发明人、申请人、及他们的代理人中任何一方知晓的与本申请中权要的可专利性有重要关联的文献资料，必须以IDS的形式向美专利商标局提交。常见的，如发明人的参考文件，技术交底书中的参考文献，预检索文献，优先权或者CN同族的审查意见通知书中引用的文献，PCT申请的国际检索报告等中引用的文献。 | 1. 在申请递交后到授权前，期间申请人如有任何需要披露的文献都可以提供给代理人进行披露，例如CN同族收到了一通，可以第一时间转给代理人进行披露。 2. IDS在美国申请的不同阶段递交，可能会产生不同费用。 3. 代理人也会在申请递交前、OA答复前、授权缴费前等关键节点主动问询IDS 事宜，申请人需要积极配合。 |
| RCE | Request for Continue Examination 继续审查请求 | 申请在收到“最终驳回”（Final Rejection）后，意味着实质审查已经基本结束，此时对申请能做出的修改是非常有限的，如果申请人想要提交进一步的权要修改，那么RCE就是可以选择的方法之一。RCE需要一定的官费，申请人提交RCE与权要修改，并缴纳费用之后，审查员会进行进一步的检索以及审查。用通俗的说法，RCE可以理解为申请人花钱买审查员的时间来进一步的审查自己的专利申请。 | 1. 递交RCE后，申请后续可能会授权，也可能会收到新的驳回。 2. RCE递交没有次数限制，但是有官费，官费金额也不低，且第二次及之后的RCE比第一次RCE官费更高。 3. 是否递交RCE以及何时递交RCE，应听取代理律师的建议。 |
| AFCP | After Final Consideration Pilot 最终驳回后再考虑试行计划 | AFCP允许申请人在收到最终驳回意见后小幅修改权利要求，促进专利授权，且又避免昂贵的继续审查请求（RCE）。根据USPTO的规定，AFCP在没有官费的基础上提供了额外的少量时间，供审查员考虑最终驳回的答复。 | 虽然AFCP没有官费，但是递交AFCP需要满足一些条件。所以是否递交AFCP还是需要经验丰富的美国专利代理师或者律师提供经验以及建议。 |
| TD | Terminal Disclaimer 期末放弃 | 当美国专利审查员认为申请存在重复授权问题时，在某些情况下，申请人可以通过递交期末放弃，放弃在后申请专利获得的“超期保护”，使得两件专利的在同一天失效。 | 在收到审查员关于“重复授权”的驳回时，需要进行深入分析，是否需要递交TD，建议由专业代理人处理。 |
| 2. 官方文件 |
| 缩写/简称 | 全称 | 含义及内容 | 申请人注意事项 |
| FR | Filing receipt | 受理通知书，表明申请已受理，后续将开展实质审查。 | 收到受理通知书后，建议申请人检查此官文中发明人、申请人、优先权等信息，如有误，告知代理人进行更正。 |
| RR | Restriction Requirement 限制性要求 | 当审查员认为一件申请存在两件或两件以上独立且不同的发明，或者类别时，就会下发RR，其目的就是要求申请人对发明或类别做出选择（election）。 | 1. 实际操作过程中遇到的RR情况可能会更为复杂，需要与代理律师沟通研究策略。 2. RR的答复期限是发文日起2个月，但该期限最多可延长至发文日起6个月，如延期则有相应的延期费。 |
| OA/Rejection | Office Action 驳回/审查意见通知书 | NFOA/Non-final Rejection 非最终驳回,通常是申请收到的第一个OA, 表示审查员第一次提出至少一个影响申请获得授权的新问题。 | NFOA的答复期限是三个月，也可以延期三个月（有延期费）。最终的答复期限不超6个月。 |
| FOA/Final Rejection 最终驳回,是在申请人在答复先前OA时没有完全解决或克服所有的问题的情况下，审查员下发的最终驳回。 | 1. Final OA的答复期限是三个月，也可以延期三个月（有延期费）。最终的答复期限不超6个月。 2. “最终驳回”并不是真的最终，申请人其实可以在收到最终驳回之后采取一系列的应对手段。 |
| AA/Advisory Action 可以看作是Final OA的延伸，告知申请人对Final OA的答复未能使得申请处于能被授权的状态。 | 答复AA是没有新的期限的，即，答复AA的时间依旧遵循Final OA的答复期限计算。 |
| NOA | Notice of Allowance 授权缴费通知书 | 收到NOA意味着申请的权要符合授权要求。NOA中会指明通过审查的是哪些权利要求，以及申请人应当在什么时间缴纳授权费用，使得专利最终获得授权。一般情况下，申请人需要在授权通知书寄出之日起三个月内缴纳专利授权费。 | 1. 三个月的期限不能延长。 2. 收到NOA，建议重新梳理申请，核对各项内容（如发明人名字）是否有误，复查各种文件（如assignment，IDS， declaration是否已经递交，评估是否有必要递交续案或分案等。在专利申请授权之后要再做出改正会比较困难。 |
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