美国专利信息披露声明（IDS）：提交时机与官费速查

仅仅知道“必须提交”还不够，提交时间同样需要关注。

提交时间不同，带来的影响也会有所不同：

•提交较早，通常无需缴纳额外官费；

•提交较晚，不仅可能需要支付几百甚至上千美元官费，也可能影响后续审查进度。

下面具体看看，IDS 在不同阶段提交会面临哪些情况。

一、理想递交时机：免费窗口期内

对于 IDS 来说，越早提交，后续处理越简单。

如果在下面任意一个时间点之前提交 IDS，通常无需缴纳官费：

•新申请（含 PCT 进入国家阶段）提交后 3 个月内（从申请日计算）；

•第一次审查意见（NFOA）发出之前。

具体以两个时间点中较晚者为准。

但需要注意的是：有些案件推进速度较快，比如加速审查、续案或分案，可能一两个月内就收到审查意见，甚至授权通知。

不过，只要仍处于申请提交后的 3 个月内，提交 IDS 依然无需缴纳官费。

二、NFOA之后，递交IDS开始产生费用

收到 NFOA（第一次审查意见）后，说明审查员已经完成初步检索和审查，案件进入实质审查阶段。

此时再提交 IDS，需要关注审查意见的发文时间：

•审查意见发文日起 3 个月内提交

•超过 3 个月提交

NFOA 下发后的 3 个月内提交 IDS，虽然审查员可能需要额外查看相关文献，但申请人无需支付额外官费。

如果超过 3 个月再提交，则需要缴纳相应官费。如果收到 NFOA 后才发现 IDS 未提交或者存在遗漏，应及时补交，避免产生额外费用。

三、FOA或NOA之后，提交成本明显增加

如果案件已经收到 FOA（最终审查意见）或者 NOA（授权通知），审查程序已经进入后期。

这时候再提交 IDS，需要看具体时间：

•FOA 或 NOA 发文日起 3 个月内提交：需缴纳 IDS 官费（大实体 280 美元、小实体 112 美元、微实体 56 美元）；

•超过 3 个月提交：单独提交 IDS 已无法解决问题，需要提交 RCE（继续审查请求），重新开启审查程序。除了 IDS 官费外，申请人还需要额外缴纳 RCE 官费（大实体首次提交为 1,500 美元，小实体 600 美元，微实体 300 美元）。同时，案件会重新进入审查阶段，授权时间也可能因此延后。

因此，在授权前应及时确认是否还有未提交的相关文献，避免后续需要通过 RCE 等程序处理。

四、已缴授权费但尚未正式授权：QPIDS

还有一种情况：

授权通知已经收到，授权费也已经缴纳，但专利还没有正式授权。如果此时发现新的文献，需要提交 IDS。

USPTO 提供了 QPIDS（快速信息披露声明程序）这一处理方式。

通过 QPIDS，申请人无需启动完整继续审查程序，也可以将新文献提交给审查员考虑。

相比直接提交 RCE，QPIDS 的处理流程更快，也能够避免案件重新进入完整审查程序。

QPIDS 本身不收取额外参与费，但需要缴纳 IDS 官费、撤回授权请求费以及 RCE 预交费 三笔费用。按照现行费表，大实体通常需预交 1,930 美元（小实体 772 美元，微实体 386 美元）。

QPIDS 只适用于授权前阶段。专利正式授权后，普通 IDS 提交窗口关闭。

五、专利正式授权后：IDS 已无法补交

专利正式授权后，普通 IDS 提交窗口已经关闭。

如果此前存在 IDS 遗漏，尤其涉及核心技术专利或未来可能用于维权的专利，需要及时评估相关风险。

否则，未来一旦发生侵权诉讼，对方可能提出“不正当行为（Inequitable Conduct）”抗辩，影响专利的执行效果，甚至导致专利权人无法依据该专利获得相应救济。

授权后还能通过哪些方式补救？

目前主要有两个程序，但整体成本较高：

1. 补充审查（Supplemental Examination）

专利权人可以主动请求 USPTO 对此前未被充分考虑的信息进行补充审查，但该程序费用较高。

提交请求时，申请人必须预先缴纳两笔官费：

•请求处理费

•预扣单方复审费

也就是说，大实体提交时一次性要先交 18,620 美元（小实体共 7,448 美元，微实体共 3,724 美元）。

如果 USPTO 认为相关信息未引发 SNQ（新的重大可专利性问题），程序到此结束，预缴的复审费会退还；如果认为引发了 SNQ，则会自动启动单方复审程序，已缴纳的相关费用不再退还。

2. 再颁程序（Reissue）

如果遗漏的文献直接影响了权利要求的稳定性，则需要通过再颁程序来修改保护范围。

再颁申请会被 USPTO 视为一件全新的专利，重新进入完整的审查流程。因此最终能否顺利授权、授权范围会如何变化，都存在较大不确定性。

同时，再颁程序的成本极高，整体费用通常与重新提交一件新申请相当。这意味着，授权后再走再颁补救，不仅要花大价钱，还要承担专利被重新审查的风险。

更多的话

处理 IDS，关键在于平衡“提交时机”与“控制成本”。

一方面，如果拖到 FOA、NOA 发文日 3 个月之后，甚至专利正式授权后才补交 IDS，申请成本和补救难度都会明显增加。

另一方面，实务中披露的文献可能是陆续获得的，同族情况越复杂，涉及的对比文件也越多。若每收到一篇文献就交一次 IDS，处理成本会极高。

所以如何合理地按批次来交 IDS，就是一个需要统筹考虑的事情。需要代理机构在处理海外专利方面具有丰富的经验。

但总体而言，越早处理，程序越简单，成本和风险也越可控。