怎么应对美国专利“最终驳回（FOA）”：你最关心的费用问题来了——提前了解几种应对程序的时间和费用

应对美国FOA时，有多种可以选择的后续程序（直接答复、RCE、AFCP、Appeal)，并且这些程序还有多个递交时机。

那么，申请人到底应该选择哪个程序呢？

在选择的过程中，申请人需要考虑很多因素，其中最受关注的莫过于递交时机和费用问题。

因此，今天我们就继续为大家讲解这些程序的时间和费用，帮助申请人做出明智的决策。

FOA的时间和费用

根据MPEP 714.13的规定，申请人收到FOA后，需要在FOA发文日起3个月内答复。

• The following language must be included by the examiner in each final rejection:

A SHORTENED STATUTORY PERIOD FOR REPLY TO THIS FINAL ACTION IS SET TO EXPIRE THREE MONTHS FROM THE DATE OF THIS ACTION.

如果错过了3个月期限，申请人可以通过缴纳延期费以获得最多3个月的延期。

如果在FOA发文日起6个月期限内，申请人既没有答复FOA，也没有申请延期，那么该申请就会被视为“自动放弃”。

因此，无论申请人选择哪种应对程序，都需要在“FOA发文日起3个月+3个月延期”内完成答复。

请注意，如果答复是在“3个月延期”期间发生，无论程序本身是否需要支付官费，都需要额外支付延期费。

延期费需要以月为单位缴纳，起算点为FOA发文日起3个月期限届满日，具体如下：

	大实体（美元）	小实体（美元）	微实体（美元）
延期1个月	220	88	44
延期2个月	640	256	128
延期3个月	1480	592	296

接下来，我们就分别来看看这些程序何时可能出现延期？费用如何？

1.   直接答复FOA——免费，但有延期费风险

虽然直接答复无官费，但可能延期并产生延期费。

在3个月延期里才直接答复FOA，是产生延期费最直接的方式。但更让申请人“头疼”的，是审查员因为下指导意见（Advisory Action，AA）所导致的延期费。

在往期文章中我们说过，如果申请人的答复未能令审查员满意，审查员可能会在1个月左右发出AA，申请人需要对AA进行答复。

需要注意的是，在程序上，AA属于FOA的一部分。因此答复AA的时限并不会因为AA的发出而重置，仍然是以FOA发文日为起算点的“3个月免费期+3个月延期”。因此，如果申请人答复AA的时间是在3个月免费期后，需要缴纳延期费。

实务中，AA引发延期费可能有这两种情况：

1. 审查员在3个月延期里才下AA
2. 审查员在3个月免费期下AA，但申请人在3个月延期答复AA。

不过这两种情况，延期费的起算时间可能有差异，不再都是FOA的3个月免费期：

• 当AA的发出时间在FOA的答复期限（3个月）内，延期费计算起始时间为FOA发文日3个月期限届满日。
• 当AA的发出时间超出FOA的答复期限（3个月）且申请人是在3个月免费期的前两个月内答复FOA，则延期费计算起始时间为AA发文日。

因此，直接答复FOA，建议越早越好。

为什么这么说呢？举两个例子，你应该就能明白。

假设FOA发文日期为7月1日，则10月1日之前均为免费3个月期限。

若申请人于8月27日答复了FOA，AA于10月10日发出，AA的答复时间是11月5日，则延期费的起算时间为10月10日，申请人需缴纳1个月延期费。

若申请人于9月1日答复FOA，AA于10月15日发出，AA的答复时间是11月5日，则延期费的起算时间为10月1日，申请人需缴纳2个月延期费。

2.  继续审查(RCE)——本身要“钱”

申请RCE，需要额外支付官费。RCE的官费与申请人的实体身份以及是否首次递交有关，USPTO fee schedule上罗列了相关费用：

	大实体（美元）	小实体（美元）	微实体（美元）
第一次递交RCE请求	1360	544	272
第二次及后续请求	2000	800	400

RCE本身的官费就不低，如果再加上延期费，这对申请人的费用压力较大。

但其实，如果RCE递交的时机选对了，通过避免产生AA，能够避免某些情况下的延期费。

我们在往期文章中说过，申请RCE一般有两个时机。

• 第一个时机：答复FOA时，提交RCE。

这种情况下，大多数申请人会在免费3个月期限内答复FOA并递交RCE，没有延期自然不会产生延期费。

即使审查员不给授权，下次下发的也是新的NFOA，期限会重新计算。

• 第二个时机：答复AA时，提交RCE。

这就又回到了前面所说的答复AA的时间，如果答复AA是在延期3个月内进行，不管交不交RCE，都需要缴纳延期费。

看到这里，你可能会认为：“直接答复FOA的同时递交RCE，不就能避免延期费，从而降低费用了？”

事实并非如此。RCE的费用很高，也并非所有情况都适合递交RCE。为了避免更便宜的延期费而去交不一定需要、且更贵的RCE，容易“丢了西瓜捡芝麻”。

更重要的是，就如前面所说，通过尽早答复FOA，是可以降低延期费，甚至避免的。

因此，如果要选择“直接答复FOA的同时递交RCE”，申请人应该综合多个因素和案子实际情况来决定，不能只为了节省延期费就盲目选择递交时机。

3.  驳回后重审试点（AFCP）——免费，但只有一次机会

与RCE一样，AFCP可以在收到FOA后提出，也可以在收到AA后（未申请AFCP) 后提出。

但不同的是，AFCP是免费的。在这样的情况下，申请人肯定希望尽量避免延期，所以，如果符合递交AFCP的条件，在直接答复FOA时一并递交AFCP一般是最佳选择。

不过，还需要注意的是，AFCP有次数限制，申请人只能提交一次。如果答复FOA时提交过AFCP，那么答复AA时就不能再提交了。

所以，答复FOA的同时递交AFCP虽然是最佳选项，但也需要根据实际情况选择。

4.  上诉（Appeal）——本身要”钱“，也有延期风险

在延期上，Appeal和直接答复类似，如果Appeal在延期3个月内申请，就需要缴纳延期费。

此外，Appeal本身的费用也比较高，37 CFR § 41.20(b)(1) 规定的费用如下 ：

	大实体（美元）	小实体（美元）	微实体（美元）
上诉通知费	840	336	168
上诉状费	0	0	0
口头审理费	1360	544	272
继续上诉费	2360	944	472

其中，上诉通知费是申请人向 PTAB 提交上诉通知时必须支付的费用。递交上诉状虽然不需要额外费用，但它需要在提出上诉请求之日起2个月内递交，或者在递交上诉通知的同时递交。

如果申请人要求进行口头审理，还需要支付口头审理费，当然如果申请不要求就不需要支付。

最后，如果上诉被驳回，申请人决定继续上诉，则需要支付继续上诉费。

更多的话

总的来说，应对FOA时，申请人有多种程序可选，每种程序在时间和费用上都有其特点。申请人可以根据自身情况合理选择应对 FOA 的程序，确保专利申请能够顺利推进，同时尽可能节省费用。

关于应对程序的选择，我们后续会有专文介绍，欢迎关注我们，了解更多内容。