各国专利局对于申请人大小实体的规定—美国、加拿大、印度和墨西哥介绍

专利的申请和维持，向来费用不低，各国官费是否有优惠政策，也是申请人很关心的话题。有些国家会根据申请人的性质以及大小的不同，给与一定的优惠。这就是我们常说的 大小实体 （Entity）的认定和折价。基于我们的经验，常见的官费区分 大实体 、 小实体 的国家，包括美国、加拿大、印度和墨西哥。下面就为大家介绍一下这四个国家有关实体的优惠政策，帮助中国申请人在申请 海外专利 时节省相关费用。

美国

为鼓励中小企业和个人申请专利，美国专利局推出了针对小实体和微实体的官费减免政策。具体来说，美国专利商标局将申请人[1]分为 大实体 （Large Entity）、 小实体 （Small Entity）和微实体（Micro Entity），大实体的官费为标准官费，无减免，小实体和微实体分别可以享受官费减免50%和75%。

请注意，美国专利申请人的小实体资格，是以实际情况为准并随时调整的。例如，如果申请人在该美国专利申请递交日（filing date）符合小实体标准，则递交费用可以减半。但如果在申请过程中，授权之前变得不符合小实体标准，则缴纳授权费时需要全额交付，但之前作为小实体时的减免不需补足。

以下我们来详细看一下这三类实体的划分情况。

1、大实体（专利费用无减免）

根据美国专利法，专利申请人如果为企业，且企业人员规模如果大于500人，则只能以“大实体”资格申请专利，费用不可享受减免优惠。

2、小实体（专利费用减免50%）[2]

37CFR § 1.27规定满足下面任何一条的实体一般都可以被认为是小实体[3]：①个人②相关规定下的小型企业【雇员数（包含关联机构）不超500人】③相关规定下的非盈利组织（此条包含大学及高等教育机构）第②点规定的关联机构包括与申请人公司相关的企业，譬如公司的子公司或者分公司，在计算雇员数的时候需要全部加上。如果算上关联机构，企业人数还未超过500人，那么企业就是小实体。

关于第③点的非盈利组织，大学等高等教育机构、以及非盈利性质的组织（如医院和研究所）也可以以小实体申请美国专利。

满足小实体要求，还有一个条件：申请人如果以小实体申请专利，则必须没有签署过专利权转让协议给非小实体的第三方，或者是在法律层面，合同层面都没有义务转让专利权给非小实体的第三方。例如，A公司的雇员不超过500人，属于小实体，但是A公司早已与B公司签署过协议，会将知识产权全部转让给B公司，而B公司不满足小实体的要求。那么这种情况下，如果A公司申请专利，是不满足小实体要求的。另外，如果申请人有两位及以上，则需要所有的申请人都满足小实体的要求，才可以以小实体申请美国专利。申请人中如有一方不满足小实体的条件，申请就需要按照大实体递交。

3、微实体（专利费用减免75%）[4]

以微实体递交美国专利申请，专利申请的官费可以减免四分之三，自然条件也更为严苛，申请人必须满足以下条件[5]：第一点，需要满足上面小实体的所有要求；第二点，申请人在此之前递交美国申请（临时申请不算在内）的数量不能超过4个；第三点，在递交本申请的这一年，申请人和发明人的总收入不能超过美国中等家庭收入的3倍，这里的“收入”，英文对应为“Gross Income”，对企业而言意味着收入而非利润；第四点，不可将发明的相关权益转移给不满足第三点的一方。

关于第三点，“美国中等家庭收入的3倍”这一数据每年都不一样，以2020年6月查询结果而言，如果要满足微实体要求，在递交本申请的这一年，申请人和发明人的总收入不能超过$189,537。[6]

加拿大

加拿大专利局也有针对小实体的官费优惠政策，不过相比美国专利局的规定，加拿大对于小实体的标准更为严格，另外，加拿大没有微实体的概念，只有小实体和标准实体两种。

1、小实体（专利费用减免50%）[7]

根据加拿大专利法的相关规定，小实体为“雇员人数不超过50人之实体（含个人）或大学”。但不包括以下状况：a) 该实体直接或间接为非小实体者掌控；b) 发明相关权利已转让授权或有义务转让授权予非小实体者，仅限受让方为大学。请注意，申请人是否具有小实体资格，是以申请人在该加拿大专利申请日（filing date）时的雇员人数为判断基础。例如，一公司在申请日当天雇有10名员工，五年后即使雇员人数增为200人，也不会因此丧失小实体资格。

2、标准实体（专利费用无减免）

不满足上述小实体标准的企业属于标准实体，需按标准官费缴纳。

印度

与加拿大的规定类似，印度也将专利申请实体划分为小实体和标准实体两类，小实体享受官费50%的减免。

1、小实体（专利费用减免50%）

根据印度专利法规定，如果符合印度小实体标准，申请人作为小实体在递交印度申请时可享受官费减半优惠。印度小实体标准[8]^,[9]包括：①对从事产品制造业的企业，其厂房和机器投资低于1亿印度卢比（约160万美元）；②对从事服务业的企业，其设备投资低于5000万印度卢比（约80万美元）。申请人如果满足小实体标准，还需要向印度专利局提供证明材料。具体来说，申请人如果符合小实体的标准，需要在提交印度申请的同时提交清楚的足以说明工厂和机器、设备的总投资的证明文件，可以是公司的年度报告（an annual report)，或经审计的资产负债表(an audited balance sheet of the company)，或财务证明(a chartered accountant’scertificate specifying the total investment in plant and machinery/equipment)。申请人所提供的小实体证明文件，如果是非英文的文件，需要提供英文翻译版本。

2、标准实体

不满足上述小实体标准的企业属于标准实体，需按标准官费缴纳。

墨西哥

针对专利申请的官费，墨西哥专利局也是将申请人分为小实体和大实体两类，小实体享受专利费用50%的减免。

1、小实体（专利费用减免50%）[10]

根据墨西哥专利法，如果专利申请人符合以下小实体的标准[11]，享受减免50%专利费用的政策：1）自然人或学术或研究性非盈利组织（如大学、高校以及科研机构）；或，2）企业营业额少于500万美元，且员工数少于50人（工业，服务业）或30人（从事商业活动）。但墨西哥律师建议，对于非墨西哥本土企业，只有员工少于30人且年营业额少于500万美元，才可以考虑作为小实体递交申请。因此，对于其他非墨西哥企业，从安全考虑，建议不要作为小实体递交申请，以防后期因为实体问题，导致专利无效。

2、大实体（专利费用无减免）

不满足上述小实体标准的企业，需按标准官费缴纳。

结语

在申请专利的过程中，申请人应当随时注意自身实体是否有变化。如果本为大实体，却以小实体的名义享受官费减免，会有欺骗专利局的嫌疑，在极端的情况下甚至可能导致专利无效。因此，强烈建议申请人随时和律师/代理人沟通关于自身和所申请发明的变动，以便在有必要的时候，可以让律师/代理人对申请人的实体情况做出及时变更。

---

[1]这里的“申请人”泛指一般意义上是专利申请人和专利权人。因为大小实体的区分主要应用在申请期间，所以以“申请人”一体涵盖。

[2]美国小实体减免政策https://www.uspto.gov/web/offices/pac/mpep/mpep-9015-appx-l.html#d0e301581[3]美国小实体标准规定https://www.uspto.gov/web/offices/pac/mpep/mpep-9020-appx-r.html#aia_d0e316949

[4]美国微实体减免政策https://www.uspto.gov/patents-application-process/applying-online/entity-status-fee-purposes

[5]美国微实体标准规定https://www.uspto.gov/web/offices/pac/mpep/mpep-9020-appx-r.html#ar_d1fc9c_19092_1c8

[6]2020年微实体申请人和发明人总收入上限https://www.uspto.gov/patent/laws-and-regulations/micro-entity-status-gross-income-limit

[7]加拿大小实体费用减免政策和标准规定http://www.ic.gc.ca/eic/site/cipointernet-internetopic.nsf/eng/wr04203.html

[8]印度小实体标准规定http://ipindia.nic.in/writereaddata/Portal/IPORule/1_8_1_patent-amendment-rules-2014.pdf

[9]印度小实体标准规定https://www.wipo.int/edocs/lexdocs/laws/en/in/in114en.pdf

[10]墨西哥小实体减免政策https://www.wipo.int/export/sites/www/pct/guide/en/gdvol2/annexes/mx.pdf

[11]墨西哥小实体标准规定http://en.naipo.com/download/MoreInfoDoc/PT/Entity/Entity_MX_E.pdf